<第十章> 第二审程序
2011-09-27 21:06:06   来源:   作者:张燕     点击:

※<标题十>

第二审程序

本章重点:
1.第二审程序与第一审程序的关系
2.上诉的条件
3.上诉的撤回
本章难点:
1.上诉的条件
2.上诉案件的裁判

第一节  第二审程序概述

一、第二审程序的概念
(一)第二审程序概念
第二审程序,是指当事人不服地方各级人民法院尚未生效的一审判决或裁定而提起上诉,上一级人民法院对案件进行审理和裁判所适用的程序。由于我国民事诉讼法规定实行两审终审制,所以第二审程序又称为终审程序;同时,第二审程序是基于当事人的上诉而发动的,因此又可称为上诉审程序。
(二)第二审程序与第一审程序的关系
第二审程序是第一审程序的继续和发展,第一审程序是第二审程序的前提和基础,所以两者的联系是非常密切的。
但第二审程序与第一审程序毕竟是两个相对独立的诉讼程序,两者之间也有着明显的不同,主要表现在以下几个方面:
1.性质不同
第一审程序是民事诉讼的最基本程序,是任何民事案件的必经程序;而第二审程序不是民事案件的必经程序。
2.适用范围不同
第一审程序是各级人民法院均可适用的初审程序,第二审程序是中级以上人民法院才可能适用的终审程序。
3.程序的发生原因不同
第一审程序,是基于原告向有管辖权的人民法院起诉而产生的,第二审程序是基于当事人依法行使上诉权而启动的。
4.程序的功能不同
第一审程序的功能主要是审判,是确认民事权利义务关系,解决民事纷争,制裁民事违法行为。第二审程序的功能是审判加监督,即除依法完成上诉案件的审判之外,还担负有对下级法院工作的监督任务。
5.适用的具体程序和制度不同
普通程序是第一审程序中普遍适用的基本程序,合议庭允许有陪审员参加;对于基层人民法院及其派出法庭审理简单的民事案件,还可以适用简易程序,由审判员一人独任审理。人民法院审理上诉案件则不得适用简易程序,必须由审判员组成合议庭对案件进行审理和判决。适用第一审程序审理案件,人民法院必须开庭审理;适用第二审程序审理上诉案件的方式,包括开庭审理和不开庭审理即迳行判决两种。
6.裁判的效力不同
地方各级人民法院所作出的允许上诉的判决和裁定送达当事人后,在上诉期内不发生法律效力;第二审人民法院作出的判决或裁定,一经送达,则发生法律效力,是终审的判决、裁定。
7.审限不同
第一审普通程序的审理期限一般为6个月,简易程序为3个月。适用第二审程序审理案件,对判决不服的,审限为3个月;对裁定不服的,审限为30日。第二审程序的审限与第一审程序的审限相比,明显更短。
二、上诉
上诉,是指当事人不服地方各级人民法院第一审未生效裁判,在法定期间内向上一级人民法院提出审理请求,要求撤销或变更一审裁判的一种诉讼行为。
上诉权是当事人一项重要的诉讼权利。上诉权的行使是上一级法院开始第二审程序的唯一依据。当事人提起上诉的目的,旨在要求上级法院纠正一审裁判的错误,进一步维护自己的合法权益。
当事人提起上诉,发动第二审程序,必须符合下列条件:
(一)必须有法定的上诉对象
所谓法定的上诉对象,是指法律规定的可以提起上诉的裁判。根据我国民事诉讼法的规定,地方各级人民法院通过普通程序、简易程序审理后作出的判决,其中包括上级法院发回重审后所作出的判决,都可以提起上诉。对于民事裁定,则只有不予受理的裁定、驳回起诉的裁定和管辖权异议的裁定等三种裁定才可以上诉。
(二)上诉人和被上诉人适格
上诉人,是指依法提起上诉的一方当事人;所谓被上诉人,是指与上诉人上诉请求有利益冲突的、没有提起上诉的人。上诉人和被上诉人均必须是一审程序中的当事人,包括原告、被告、共同诉讼人、诉讼代表人、有独立请求权的第三人以及判决承担民事义务的无独立请求权的第三人。尽管无诉讼行为能力当事人的法定诉讼代理人,以及有相应特别授权的委托代理人也都可以实施提起上诉的行为,但他们作为诉讼代理人的参加人身份仍然没有改变。
根据有关规定,上诉人和被上诉人的确定大致有以下情形:
双方当事人和第三人都提出上诉的,均为上诉人。
在共同诉讼中,普通的共同诉讼人各自可以独立地行使上诉权,其上诉行为仅对自己有效,不涉及其他共同诉讼人。必要的共同诉讼人可以全体提起上诉,也可以一人或部分人提出上诉,其中一人提起的上诉,经其他共同诉讼人同意的,对全体发生效力。
《意见》第177条针对必要的共同诉讼中的某些特殊情况,对必要的共同诉讼中一人或部分人提出上诉,而其他人不上诉时,如何确定上诉人和被上诉人的诉讼地位问题,作出了具体规定:1.该上诉请求是针对对方当事人之间权利义务分担有意见,不涉及其他共同诉讼人利益的,对方当事人为被上诉人,未上诉的同一方当事人依原审诉讼地位列明;2.该上诉请求仅对共同诉讼人之间的权利义务分担有意见,不涉及对方当事人利益的,未上诉的同一方当事人为被上诉人,对方当事人依原审诉讼地位列明;3.该上诉对双方当事人之间以及共同诉讼人之间权利义务分担有意见的,未上诉的其他当事人均为被上诉人。
在第二审程序中,作为当事人的法人或者其他组织分立的,人民法院可以直接将分立后的法人或其他组织列为共同诉讼人;合并的,可将合并后的法人或其他组织列为当事人,无须将案件发回原审人民法院重审。至于诉讼地位,可依原审诉讼地位列明。
(三)必须在法定期内提出
民事诉讼法第147条规定,当事人不服第一审判决、裁定而提起上诉的,上诉期间分别为15天和10天。由于判决是对实体权利义务的认定,裁定则一般涉及的只是程序问题,所以与裁定相比,对于判决是否上诉,给予了当事人更多的考虑时间。
上诉期间,是法律规定的允许当事人提起上诉的时间段,上诉期间是一种除斥期间。如果当事人在上诉期间内不行使上诉权,则上诉权丧失,一审裁判发生法律效力。
上诉期间的计算,应当从第一审判决书、裁定书送达当事人后的第二日起算。各方当事人收到判决书、裁定书的时间不相同的,从各自收到判决书、裁定书的第二日起算。普通的共同诉讼人的上诉期间,应当以共同诉讼人各自收到人民法院判决书、裁定书的第二日开始分别计算。必要的共同诉讼人以最后一个共同诉讼人收到判决书的时间为准计算。在代表人诉讼中,人民法院可将判决书、裁定书直接送交其代表人签收,从代表人签收之日的第二日起算。
当事人因不可抗力的事由或者其他正当理由耽误上诉期间的,在障碍消除后10日内,可以向人民法院申请顺延期间,是否准许,由人民法院决定。
(四)必须提交上诉状
上诉状是当事人表示不服第一审人民法院裁判的书面表现形式,是第二审人民法院接受当事人上诉请求的依据。
当事人提起上诉,必须向人民法院提交上诉状。一审宣判时或判决书、裁定书送达时,当事人口头表示上诉的,人民法院应当告知其必须在法定的上诉期内提出上诉状。如果未在法定期限内提交上诉状的,视为没有上诉。
对于上诉状的基本内容,我国民事诉讼法第148条作了明确规定。
另外,当事人提起上诉除必须同时具备以上条件之外,还应按照规定交纳第二审诉讼费用。
上诉原则上应当通过原审人民法院提出,并且按照对方当事人或者代表人的人数提出副本。如果当事人直接向第二审人民法院提出上诉的,第二审人民法院应当在5日内将上诉状发交原审人民法院。
三、上诉的撤回
上诉的撤回,是指上诉人在第二审人民法院受理上诉后、裁判宣告送达前主动放弃诉讼请求的一种诉讼行为。
撤回上诉必须符合以下条件:
(一)能够撤回上诉的主体限于上诉人或其法定代理人
(二)撤回上诉的时间必须是在受理上诉后至第二审法院宣判前的时间内
(三)撤回上诉系出于自愿
撤回上诉,体现了第二审程序中当事人处分权的行使,但是否准许,应由第二审人民法院进行审查并作出裁定。裁定可以采取书面和口头两种形式。经审查,认为一审判决确有错误,或者双方当事人恶意患通损害国家、集体或第三人合法权益的,或者规避法律、逃避制裁的,应裁定驳回申请,不准撤回上诉。裁定也可以采用口头形式,并记入笔录。如果准予撤回上诉,则一般应采用书面形式。
上诉一经撤回,将产生如下法律后果:
1.撤回上诉的当事人丧失对本案的上诉权
2.若再无其他当事人提起上诉,第二审程序终结,一审裁判生效
3.撤回上诉的当事人承担第二审诉讼费用
四、受理
上诉的受理,是指第二审人民法院对当事人接受上诉的诉讼行为。上诉是当事人的行为,受理是人民法院的行为。
上诉受理的基本程序大致可以分作三步:
第一步,上诉应对原审法院提出,上述人直接向第二审法院上诉的,第二审法院应在5日内将上诉状移交原审法院。原审人民法院收到上诉状后,应当根据法定上诉条件进行审查。上诉状内容如有欠缺,应当责令当事人限期补正;上诉状内容如无欠缺,应当在五日内将上诉状副本送达对方当事人,对方当事人在收到上诉状副本之日起15日内提出答状辩状;
第二步,原审人民法院应当在收到答辩状之日起五日内将答辩状副本送达上诉人。对方当事人逾期不提交答辩状的,不影响人民法院对案件的审理;
第三步,原审人民法院收到起诉状、答辩状后,应当在五日内连同全部案卷和证据,报送第二审人民法院。第二审人民法院经过审查,如果认为上诉符合法定条件,即应予以受理。

第二节  对上诉案件的审理

一、上诉案件的审理
(一)审理前的准备
1.组成合议庭
第二审人民法院审理上诉案件,负有审判和监督双重任务,所以必须由审判员组成合议庭进行审判,严把法律关和事实关。
2.审阅案卷,熟悉案情,确定审理方式和地点
第二审法院合议庭成员在开庭前熟悉案情,审阅案卷,才能明确争点,确定是采用开庭审理方式还是迳行判决。如果确定开庭审理,还应确定审理地点,是巡回审理还是在本院审理,并完成传唤当事人、通知诉讼代理人等准备性工作。
(二)审理范围
当事人没有提出请求的,不予审查。但判决违反法律禁止性规定、侵害社会公共利益或者他人利益的除外。被上诉人在答辩中要求变更或者补充第一审判决内容的,第二审人民法院可以不予审查。
第二审法院审理的内容是与上诉请求有关的事实和法律问题,既是事实审,又是法律审。上诉请求的有关事实和适用法律,既包括上诉人提出的事实和法律问题,也包括上诉人未提出的但与上诉请求有关的其他事实和法律问题。
(三)审理方式
人民法院依据第二审程序审理民事案件的审理方式有两种:开庭审理和迳行裁判。其中开庭审理是原则,迳行裁判是例外。
我国民事诉讼中的迳行判决,并非国外民事诉讼中的“书面审判”制度,即在既不开庭审理,又不询问当事人或作任何调查核实的情况下,直接根据双方当事人的上诉意见、答辩意见和案卷材料,适用法律,作出判决的审理方式。根据我国民事诉讼法第152条第1款规定,第二审人民法院对上诉案件进行审理,应当组成合议庭,开庭审理。经过阅卷和调查,询问当事人,在事实核对清楚后,合议庭认为不需要开庭审理的,可以迳行判决、裁定。迳行裁判可以简化诉讼程序,降低诉讼成本,提高诉讼效率。
第二审人民法院对下列上诉案件,可以迳行判决、裁定:
1.一审不予受理、驳回起诉和就管辖权异议作出裁定的案件;
2.当事人提出的上诉请求明显不能成立的案件;
3.原审裁判认定事实清楚,但是适用法律错误的案件;
4.原判决违反法定程序,可能影响案件正确判决,需要发回重审的案件。
根据最高人民法院《关于民事经济审判方式改革问题的若干规定》第37条的规定,第二审人民法院在审理上诉案件时,需要对原证据重新审查或者当事人提出新证据的,应当开庭审理。对事实清楚、适用法律正确和事实清楚,只是定性错误或者适用法律错误的案件,可以在询问当事人后迳行裁判。?
二、第二审裁判
(一)第二审裁判的类型
1.对第一审判决提起上诉案件的裁判
(1)驳回上诉,维持原判。
二审法院经过审理,认为原判决对上诉请求的有关事实认定清楚,适用法律正确的,判决驳回上诉,维持原判。
(2)依法改判。
二审法院经过审理,认为原判决对上诉请求的有关事实认定清楚,但适用法律错误的,二审法院在确认一审判决认定的事实的同时,依法改判,以纠正原判决在适用法律上的错误。同时,原审判决认定事实错误,或者认定事实不清、证据不足,二审法院也可以在查清事实后依法改判。基于当事人上诉请求的不同,依法改判可能变更原判决的一部分,也可能变更原判决的全部。
(3)发回重审。
二审法院经过审理,认为原判决违反民事诉讼法规定的程序,可能影响案件正确判决的,可以裁定撤销原判,发回原审人民法院重审。例如应当组成合议庭审理,但一审法院采取独任审理的;承办案件的审判人员应当回避而未回避的;未经开庭审理而作出判决的;必须到庭的当事人未经传唤到庭即缺席判决的;当事人不合格却未进行更换的;以及其他违反法定程序的。
二审法院经过审理,认为原审法院的判决认定事实错误,或者认定事实不清或证据不足的,原则上发回重审,也可以在查清事实后依法改判。发回原审法院重审的案件,原审法院仍应按第一审程序审理,审理后作出的裁判为一审裁判,当事人不服的仍然可以上诉。
根据最高人民法院《关于民事经济审判方式改革问题的若干规定》第39条的规定,在第二审中,一方当事人提出新证据致使案件被发回重审的,对方当事人有权要求其补偿误工费、差旅费。
二审法院在审理上诉案件的过程中,发现一审法院主管错误,应裁定撤销原判,驳回起诉,告知当事人向有关主管部门申请解决。
2.对第一审裁定提起上诉案件的裁定
当事人对不予受理的裁定、对管辖权有异议的裁定和驳回起诉的裁定,可以依法上诉。二审法院对不服一审法院裁定的上诉案件的处理,也一律使用裁定。对于原裁定认定事实清楚、证据充分、适用法律正确的,裁定驳回上诉,维护原裁定;原裁定认定事实不清或证据不足,适用法律错误的,裁定撤销原裁定,作出正确的裁定。
由于上诉的三个裁定涉及的是纯程序问题,并未涉及实体权利义务的认定,所以不存在发回原审法院重新裁定的问题。
(二)第二审裁判的效力
我国实行两审终审制,第二审法院即为终审法院,第二审法院的裁判为终审裁判。第二审裁判一经送达,即发生法律效力。
第二审裁判的法律效力主要体现在以下三个方面:
其一、不得对裁判再行上诉。第二审法院的裁判是对当事人之间实体权利义务的最终确认,一经送达当事人,即发生法律效力,当事人不得就此再行上诉。如果当事人认为第二审法院的裁判确有错误,只能按照审判监督程序向法院申请再审。
其二、不得就同一诉讼标的,以同一事实和理由重新起诉。根据“一事不再理”原则,第二审法院的裁判一经送达,当事人之间争议的事实即盖棺定论,产生既判力,当事人不得就同一诉讼标的,以同一事实和理由重新起诉。但是,判决不准离婚、调解和好的离婚案件以及判决维持收养关系的案件、调解维持收养关系的案件除外。当然,这些案件之所以可以“除外”,完全是因为时过境迁、有了新情况之后的重新起诉,其所针对的已是一个新的案件、新的诉讼标的。
最后、具有强制执行的效力。第二审法院具有给付内容的裁判,如果义务人拒不履行义务,对方当事人有权向法院申请执行,人民法院也可以视情况依职权采取强制措施,以促使义务人履行义务,保证权利人权利的实现。

本章思考题:1.第二审程序与第一审程序的区别是什么?
2.怎样把握第二审程序的审理范围?
3.第二审法院对不服一审判决提起的上诉案件应如何处理

案例分析:(一)某离婚案件的当事人甲与乙系一对年青夫妻,二人因一时斗气,甲提出离婚。某市区法院一审判决准予双方离婚后,乙不服上诉。在市中级法院审理过程中,甲乙双方经亲友劝解,表示愿意和好。一天,甲与乙二人来到中级人民法院找到承办人说明情况,申请撤回起诉和上诉。
问题:为了满足本案当事人和好的要求,中级法院可否同意他们的撤诉申请?简述理由。
(二)某县法院受理了甲厂诉乙公司合同纠纷一案。被告在收到起诉状副本后第十天提出了管辖权异议,该县法院裁定驳回被告的管辖权异议申请。乙公司不服,进行上诉,二审法院裁定驳回乙公司上诉,维持县法院的裁定。县法院对该案审理终结后作出一审判决。乙公司不服一审判决,在上诉期限内向二审法院上诉。在该案二审审理中,二审法院发现乙公司提出的管辖权异议成立,一、二审法院驳回乙公司管辖权异议的裁定有错误,同时,县法院对该案的一审判决也有错误。
问题:二审法院对乙公司上诉甲厂合同纠纷一案应当如何处理?
 
 

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